广东省体育彩票中心内部控制体系建设项目采购公告

广东省体育彩票中心内部控制体系建设项目通过公开方式进行采购，有关信息公告如下：

一、采购信息

1. 项目名称：广东省体育彩票中心内部控制体系建设项目

2. 项目预算：人民币40万元

预算金额已包括完成本项目所需的全部费用，包括但不限于项目设计费、开发费、人工（含保险）费、材料费、税费等费用，采购人不再另行支付任何费用。报价服务商应充分考虑合同执行期间人工（含保险）费等相关费用上涨等带来的风险。

3. 服务期限：项目内容验收完成后，提供1年后续支持服务,具体要求详见采购需求。

二、采购需求

按照内部控制相关规定和要求，进一步梳理中心的管理制度及规范，建立健全适合中心业务特点、符合廉政风险防控要求的内部控制体系。完成2021年度风险评估、内部控制评价以及内部控制报告编制。

（一）项目依据及质量标准

1.财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财【2012】21号）。

2.财政部 《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会【2015】24号）。

3.广东省财政厅《关于进一步推进行政事业单位内部控制规范（试行）实施工作的建议》（粤财会【2015】51号）

4.财政部 《财政部关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》（财库【2016】99号）。

5.《广东省预算单位政府采购活动内部控制事项清单》（粤财采购【2021】8号）

6.广东省财政厅关于年度风险评估、内部控制评价以及内部控制报告编制的相关文件。

（二）项目内容及进度要求

1.制定中心内部控制体系建设工作方案，明确中心内部控制体系建设的原则和目标，拟定项目工作计划，明确内控建设工作组织分工、实施方法、预期成果等，并将工作方案向中心内部控制工作领导小组汇报。签订合同后20个日历天内完成。

2.开展现状调研，梳理业务流程。根据内控规范要求，全面了解中心现状，按照相关法律法规和规章制度，对预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、合同管理、项目管理等各项经济活动进行全面梳理，并结合财政相关管理系统要求，优化流程，制定流程图，明确各项业务的目标、范围、内容、流程、环节以及相应的部门岗位。按照业务实现的时间顺序和逻辑顺序，逐级分解业务环节，设置对应的业务岗位，按照决策、执行和监督相分离原则，明确各个业务环节的内容和业务岗位的职责。签订合同后70个日历天内完成。

3.在业务梳理、流程优化的基础上，对各项经济活动面临的风险进行识别、评估和控制，建立风险矩阵。从中心的整体情况分析，根据各部门的业务流程覆盖面和管理水平和人员的风险防范意识的差异，将风险进行细化，依照业务流程及不同业务单元确定具体的风险点，找出存在的隐患。对发现的风险和拟完善的内控制度体系进行统一规划、统一标准、统一设计，形成《内部控制整改建议报告》。签订合同后100个日历天内完成。

4.通过对风险进行排序和分析，制定具体而适用的应对策略。按照不同的风险应对策略，根据内部控制规范要求并结合单位实际情况，制定有针对性的各项内控管理制度，并汇编成中心经济活动管理制度和内部控制管理手册。签订合同后150个日历天内完成。

5.根据中心各类经济活动业务情况，明确经济活动管理职责，编制业务权限指引表。签订合同后150个日历天内完成。

6.开展至少1次内部控制建设宣贯及内控体系建设专业工作方法论培训，并根据工作中发现的问题、新修订或新建立的制度对相关部门开展至少2次针对性培训，确保各级管理人员了解内控制度体系，形成内控风险意识。签订合同后180个日历天内完成。

7.充分调研中心现有经济活动管理信息系统，评估并梳理中心现有各业务活动信息化建设管理现状，结合内部控制体系平台架构设计，出具《内部控制信息化解决方案》。签订合同后180个日历天内完成。

8、形成中心内控体系建设报告，向中心内部控制领导小组汇报内控体系建设总结，并集中归档内部控制体系建设过程资料。签订合同后200个日历天内完成。

9.开展2021年度风险评估，形成年度风险评估报告并向中心内部控制领导小组汇报。根据省财厅相关文件要求在规定时间内完成。

10.组织开展2021年度内部控制评价，形成年度内部控制评价与管理建议报告并向中心内部控制领导小组汇报。根据省财厅相关文件要求在规定时间内完成。

11.按照《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）的通知》完成2021年度内部控制报告编制、汇总、分析工作。根据省财厅相关文件要求在规定时间内完成。

（三）服务要求

1.服务成果要求（包括但不限于如下内容）：

（1）《内部控制体系建设实施方案》

（2）《内部控制体系建设工作计划》

（3）《内部控制体系建设培训课件》及实操资料等                

（4）《经济活动业务流程框架》

（5）《内部控制流程图及流程描述》

（6）《风险控制矩阵》

（7）《业务流程风险地图》

（8）《优化的业务流程清单》

（9）《经济活动业务权限指引表》

（10）《广东省体育彩票中心内部控制手册》

（11）《内部控制制度框架》及汇编文件

（12）《内部控制风险整改建议报告》

（13）《内部控制考核评价手册》

（14）《内部控制建设项目总结》

（15）《2021年度风险清单》

（16）《2021年度风险地图》

（17）《2021年度风险评估报告》

（18）《2021年度内部控制评价与管理建议报告》

（19）《内控信息化解决方案》

（20）《2021年度内部控制报告》

（21）《内部控制报告数据质量自查表》

2.组织管理要求：

（1）需成立专项项目团队，团队负责人必须为注册会计师或内控风险管理师，负责项目整体筹划，对项目整体实施质量和进度负责。

（2）项目经理必须具备省级行政事业单位内控建设同类项目经验，负责项目计划（包括整体计划及周计划、调整计划）的实施和调整、宣贯培训、领导访谈、项目文档审核、项目成果确认、阶段性汇报、结项汇报及项目成员管理等。并对项目实施进度和质量把控，出现异常情况及时汇报项目负责人；

（3）项目成员负责各自工作范围内的资料收集、业务测试、底稿编制、文档梳理等工作，协助项目经理完成风险评估和内控评价，协助项目经理出具项目成果文件。按时完成项目每阶段工作内容，确保项目按期交付成果。

3.服务质量要求：

（1）完善的内外部沟通协调机制：定期和不定期的沟通，协商和提交项目周报、工作计划，共同分享内控体系建设和后期运行过程中发现的问题，密切监控项目进度。沟通形式包括不限于：每周周报、每月例会、阶段性工作汇报和总结。

（2）专业咨询服务保障：提供专业团队持续支持，以及不少于3个月的现场咨询服务。

（3）提供风险评估、内部控制前沿政策解读等相关培训服务。

4.服务期限要求：

项目内容验收完成后，提供1年后续支持服务，服务类型包括不限于专业问题解答、效果审阅和培训辅导等后续咨询服务。

三、付款方式

第一次：支付比例30%，签订合同后成交服务商凭发票办理支付手续。

第二次：支付比例30%，完成2021年度风险评估、内部控制评价以及内部控制报告编制服务，经采购人验收后，成交服务商凭发票办理支付手续。

第三次：支付比例30%，完成内控体系建设服务，经采购人验收后，成交服务商凭发票办理支付手续。

第四次：支付比例10%，后续支持服务期满后，经采购人验收后，成交服务商凭发票办理支付手续。

原则上采购人在成交服务商提交办理支付手续申请后一个月内完成支付，因财政批复原因导致延误的情况除外。

四、服务商资质要求

五、公告时间

2022年2月23日至2022年3月1日(5个工作日)。

六、报名时间、地点、方式

1.报名时间：2022年2月23日至2022年3月1日（办公时间内，法定节假日除外）。

2.报名地点：广州市天河区广州大道中1256号广东体彩运营控制中心510室

3.报名提交资料：根据《报名提交资料一览表》的内容提交资料。

七、报价、定标原则

1.服务商根据附件《报价一览表》的内容填写，并密封递交，信封封面填写：报价服务商单位名称、地址、联系人、联系电话。

2.本项目采取综合评分法确定推荐的成交服务商，具体评审内容如下:

八、采购人联系方式

采购人：广东省体育彩票中心

地址：广州市天河区广州大道中1256号广东省体彩运营控制中心510室

联系人：高先生

联系电话：020-37604891

因进入办公场所需提前预约，请提交报名资料前与采购联系人提早电话联系。

 广东省体育彩票中心　　　　

2022年2月23日　　　　　

请点击下载附件：

附件1: 报名提交资料一览表

附件2： 报价一览表